原標題:對資本市場違法違規行為“零容忍” 江蘇三案例成年度辦案典型
《新華日報》記者近日從江蘇證監局了解到,2017年江蘇省對資本市場監管突出一個“嚴”字,查處了一批在市場上矇騙欺詐的案件。其中,寶利國際違規披露信息案、雅百特財務造假案、劉敏等人內幕交易蘇州高新股票案,入選中國證監會日前公佈的2017年證監稽查20起典型違法案例。
目前,上市公司信息披露各環節惡性違法案件依然多發。寶利國際是總部在江陰、主營瀝青産品的民營上市公司,其在2015年1月至8月曾連續發佈5項對外投資公告,但證監部門調查發現,該公司後續並未就上述投資公告事宜簽訂具體協議,在相關業務明確終止的情況下也未依法披露重大進展。如此選擇性披露,隱瞞負面信息,營造公司積極拓展海外業務且捷報頻傳的假像,嚴重誤導了投資者。該案也是證監部門首次對上市公司自願性信息披露過程中的違法行為做出認定處罰。
雅百特是總部在鹽城的、金屬屋面圍護系統行業首家A股上市公司,所涉案情是借跨境業務隱蔽造假。該公司通過虛構承攬境外項目、虛構跨境資金循環、虛構建材出口、虛構境內建材貿易等手法,虛增收入5.8億元,虛增利潤2.6億元。如此違法“包裝”上市,財務造假金額如此巨大,實屬少見,公司因此“領”到了證監部門60萬元的頂格罰款。
近年來,個別國家機關、國有企事業單位的工作人員利用國資控股上市公司重組信息從事內幕交易的案件時有發生。2015年4月至7月,時任蘇州市高新區管委會國資辦主任的劉敏參與了蘇州高新收購蘇州創投的相關工作。重組信息公開前,劉敏與其妹以及蘇州高新區財政局一工作人員,合謀提前買入“蘇州高新”股票。此外,興業銀行蘇州高新區支行行長朱雪冬從劉敏處獲知內幕信息,也進行了內幕交易。這是一起典型的公職人員及親屬涉嫌內幕交易的“窩案”。
2017年是江蘇省企業上市融資的“豐收年”,全年共有65家A股企業上市,籌集資金304億元,新增上市公司數量創歷史最好水準,首發融資總額達歷史第二高位。如此大好形勢,需要資本市場相關各方倍加珍惜。江蘇證監局局長梁永生表示,少數市場主體鑽政策空子,打擦邊球,惡意違規,嚴重擾亂了市場秩序。2018年江蘇證監部門將堅持依法全面從嚴監管,對違法違規行為“零容忍”。