證監會揪出證券領域違規者：姚剛等人涉嚴重違紀被處理

　　原標題：證監會揪出證券領域違規者：姚剛等人涉嚴重違紀被處理

　　2015年，證監、司法、紀檢多方緊密合作，以霹靂手段，將證券領域大批違規者揪了出來，無論其職位高低、身家幾何！

　　證監係自始至終，對違法違規者保持高壓態勢未鬆懈。《法制日報》記者梳理髮現，證監會每週五舉行的新聞發佈會，有40次提及執法問題。從7月24日至12月25日，連續20次新聞發佈會，每次都有大批案件被通報，證監會共作出59份行政處罰決定書，處罰105名自然人；作出9份市場禁入決定書，19人被採取市場禁入措施，其中5人被採取終身禁入措施，9人被採取10年禁入措施，5人5年禁入措施。

　　2015年，罰沒額也創歷史新高。2014年全年罰沒款4.48億元，2015年僅9月、10兩月，證監會開出的罰單總額已達2014年全年罰沒額近10倍。

　　證監法網集中打擊七批案件

　　4月24日，證監會組織開展“2015證監法網專項執法行動”，明確在強化常規方式打擊違法違規行為的同時，集中力量對市場反映強烈、嚴重危害市場秩序的重大違法違規行為實施專項打擊。專項執法行動集中優勢執法資源統一部署、統一行動，強化與公安機關等部門的執法協作，進一步提升執法效果。

　　4月24日，證監會集中部署第一批五類典型違法案件：上市公司及並購對象的財務造假、舞弊行為；以市值管理名義內外勾結、集中資金優勢和信息優勢操縱市場行為；與多種違法違規行為交織的及新三板市場發生的內幕交易行為；證券公司等金融機構從業人員利用未公開信息交易行為；集中資金、持倉優勢操縱期貨交易價格行為。

　　5月8日，集中部署第二批案件，主要涉及新三板和期貨合約操縱案；5月22日集中部署第三批案件，重點查處六類市場操縱案；6月5日，證監會宣佈集中查處第四批典型案件，主要針對編造、傳播虛假或誤導性信息案件；7月3日，部署第五批案件，重點涉及10起信息披露違法案件。自10月21日起，陸續針對集中部署的第六批、第七批案件公佈處罰結果。

　　自4月24日至10月底，證監法網專項行動歷時半年，集中打擊7批共106起案件，移送公安機關案件22起，對93名涉案人員採取限制出境措施。尤其是，第七批專項行動查辦12宗操縱證券市場案件，罰沒金額總計超過20億元，在所有操縱案件中罰沒款最高。

　　證監系統多人被曝違規

　　2015年，是證監會系統被查處違規人員最多的一個。

　　11月13日晚，證監會緊急召開黨委會，原因是要通報中央關於證監會原副主席姚剛涉嫌嚴重違紀，接受組織調查的決定。12月9日，人力資源和社會保障局網站發佈消息，免去其證監會副主席職務。

　　10月31日，中央第七巡視組專項巡視證監會工作動員會召開，巡視組進駐證監會。他是中央巡視組進駐證監會被查處的第一位。

　　在此之前9月16日，中央紀委監察部網站發佈消息，證監會原主席助理張育軍涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織調查。張育軍曾長期在深滬證券交易所任職，2012年回證監會任主席助理一職。

　　除了這兩位高官以外，還有一些被今年金融反腐風暴挂倒的。8月30日，證監會工作人員劉書帆，涉嫌內幕交易受賄等罪被採取刑事強制措施；8月7日，證監會投資者保護局原局長李量，因收受禮金、利用職務便利為他人謀取利益，收受賄賂，其行為嚴重違紀違法，且涉嫌犯罪問題被移送司法機關，同時被證監會開除黨籍、開除公職；6月20日，證監會原發行部處長李志玲配偶違規買賣股票，李志玲被證監會作出行政開除處分，同時其因行為涉嫌職務犯罪，被移送司法機關。

　　私募大佬徐翔被掀下神壇

　　1976年出生的徐翔僅高中畢業便投身股海，從懷揣3萬元到坐擁20億，管理約60億元資金，一手創辦上海澤熙投資管理有限公司，其作風果斷，敢賭敢拼曾經為寧波敢死隊總舵手的徐翔在華麗轉身成為陽光私募的領頭羊時，也被稱為股神。

　　他所管理的團隊曾屢獲最佳回報金樽獎、最佳明星私募基金。其投研團隊30多人，均來自券商、基金、保險等專業領域。徐翔自己也早已從學生蛻變為股海精英，文質彬彬，勤奮好學。但在一天傍晚，就在他剛剛將其版圖擴張至北京金融街後，直接就被公安機關帶走了，足證其問題嚴重性。

　　11月1日晚間，新華社報道稱：從公安部獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人通過非法手段獲取股市內幕信息，從事內幕交易、操縱股票交易價格，其行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機關依法採取刑事強制措施。

　　中信證券十多人涉案被查

　　2015年，中國股市經歷有史以來最嚴重股災。最恐怖時，天天上千隻個股跌停，無數投資者被套。當股市在終於從跌跌不休狀態逐漸企穩時，狂潮退去，一批裸遊者被曝在陽光下。除徐翔外，曾經的很多精英出事了。

　　10月31日下午，中央第七巡視組進駐證監會的同時，中央第十三巡視組進駐曾任救市主力的中信集團。

　　早在9月15日，新華社報道稱，中信證券總經理程博明、運營管理部負責人于新力、信息技術中心副經理汪錦嶺等人，因涉嫌內幕交易、洩露內幕信息被公安機關帶走，接受調查。

　　8月25日，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查。另外7人是：中信證券執行委員會委員葛小波和劉威、權益投資部行政負責人許俊、證券金融業務線行政負責人房慶利、金融業務線的姚傑、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞。

　　最終，在這場中信證券涉嫌內幕交易風波中，從上至下有11人被公安機關帶走調查，其中包括中信證券執行委員會4名高管。

　　證監、紀監及公安在嚴查重處證券違法行為時，證監會同時也在致力於打牢制度的藩籬。比如證監會全面規範辦案行為，對稽查辦案出臺十條禁令，破解辦案人員的尋租行為。修訂《證券市場禁入規定》，對終身市場禁入措施適用的條件和範圍進行了完善，擴大終身禁入措施等。

　　製圖/李曉軍 □記者 周芬棉