證監會修訂發審制度 明確回避範圍和接待工作

　　新華社北京1月20日電（記者王都鵬、劉慧）中國證監會新聞發言人張曉軍20日説，為加強對發行審核履職回避的嚴格管理，改進發行監管服務水準，證監會近日修訂完善發行審核履職回避制度和發行審核接待制度，相關規定和辦法自公佈之日起施行。

　　張曉軍在新聞發佈會上説，由於可能影響發行審核工作的獨立性、存在利益衝突的情形複雜多樣，為了實現制度的廣覆蓋、增強制度的有效性，進一步紮緊制度的籠子，證監會對2015年底發佈的兩個履職回避規定進行了修訂。

　　從修訂後的規定看，一是回避範圍更加嚴格，涉及配偶、父母、子女及其配偶等在監管對象或者相關仲介機構任職的，無論其職務高低，均應回避。對於其他相關親屬在監管對象或者相關仲介機構，擔任中層以上職務的，無論其從事業務是否與發行業務直接相關，均應回避。對於再融資申請企業，增加親屬為持股5％以上的股東，審核工作人員應回避。二是增加本人主動回避條款，認為可能存在利益衝突情形的，可申請並經組織批准後回避。

　　此外，據張曉軍介紹，目前發行審核溝通渠道較為順暢，大部分合理的溝通需求都能得到滿足，但發行人反映的見面難、溝通難問題仍然部分存在。與此同時，還存在著許多低效、無效溝通。

　　“為此，證監會進一步規範了發行審核接待制度，提高溝通效率和效果。”張曉軍説，預約接待辦法提出了三項具體措施：一是明確了溝通、接待事項，二是強化溝通、接待規範，三是強調溝通服務要求。

　　張曉軍也強調，發行審核過程中便利、高效溝通機制的形成，需要發行審核部門與發行當事人雙方的共同努力。一方面發行審核部門要敞開正門，及時、規範、有效、熱情地做好溝通接待工作；另一方面當事人要遵守溝通、接待規定，根據具體情況及必要性，採取適當的溝通方式，避免不必要的禮節性來訪。