55億元!中國證監會開史上最高額罰單

中國證監會14日召開稽查執法新聞通氣會表示,將對北八道(廈門)物流集團有限公司(下稱,北八道集團)操縱多只次新股股票一案進行處罰,擬罰沒款總計約55億元(人民幣,下同)。這成為中國證監會行政處罰歷史上開出的最高額罰單。

 

證監會表示,北八道集團涉嫌多賬戶、運用杠桿資金鉅額操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份等多只次新股股票,在操縱期間累計獲利9.45億元。

 

證監會披露,北八道集團利用300多個股票賬戶,100多臺電腦以及10多位操盤手同時交易,大量使用配資。在調查過程中,集團高管及相關人員拒不配合調查,財會人員為銷毀證據還抓傷證監會稽查人員。

 

證監會表示,該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程式。證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰,罰沒款總計約55億元。

 

工商資料顯示,北八道(廈門)物流集團有限公司法定代表人為何雪,持股比例為100%,註冊資本5000萬元,林玉婷為監事。

 

據新華社旗下《財經國家週刊》此前披露,北八道集團佔據鐵路集裝箱貨運的龐大市場份額,涉嫌違法違規使用集裝箱運煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運費等。

 

此前,證監會曾召開新聞發佈會表示,2018年證監會稽查部門將嚴厲查處侵蝕市場運行基礎、積聚市場重大風險、群眾反映強烈的各類市場亂象,維護市場秩序和投資者合法權益。

 

證監會透露,查辦嚴重違法違規案件的重點主要包括四類。

 

一是嚴重損害上市公司利益,損害中小股東合法權益的案件。包括虛假披露信息,通過虛構交易粉飾業績,或實施“忽悠式”重組非法牟利的案件等。

 

二是嚴重積聚市場風險,危害市場平穩運行的違法行為。包括通過違規聚集市場資金,濫用杠桿交易,放大市場風險的案件等。

 

三是嚴重破壞公平交易原則,影響市場功能發揮的案件。包括利用重組題材進行炒作,利用多層多級傳遞獲取的內幕信息搶先買入或提前避損的案件等。

 

四是嚴重擾亂信息傳播秩序,惡意製造市場恐慌情緒的案件。包括通過互聯網、自媒體肆意發表針對個股、板塊、市場走勢和監管政策的不實不當言論的行為等。(中新社北京3月14日電  王慶凱)