兩地簽監管執法合作備忘錄 滬港通監管障礙掃清

中國證監會與香港證監會簽署監管執法合作備忘錄滬港通監管障礙掃清

市場期待滬港通在上週五推出的期望落空，不過內地與香港關於滬港通跨境監管合作的制度安排已完成。中國證監會與香港證監會在17日共同簽署了《滬港通項目下中國證監會與香港證監會加強監管執法合作備忘錄》(主要內容見附圖)。該備忘錄為滬港通推出後的兩地監管掃清了障礙。

京華時報記者敖曉波京華時報製圖謝瑤

平等保護滬港投資者

《備忘錄》圍繞有利於保護兩地投資者合法權益這一中心任務，將雙方以往在調查方面的合作拓展至線索與調查信息通報、協助調查和聯合調查、送達、協助執行等全方位的合作。無論是為對方提供最充分的執法協助，還是雙方建立違法違規線索和案件調查信息的通報共享機制，包括雙方通過聯合調查實現執法優勢互補，都充分體現了兩地監管機構盡最大努力以最充分合作的方式打擊跨境違法違規行為的態度和決心，防止不法分子通過監管套利規避制裁、獲取不當利益，平等保護兩地市場投資者。

為跨境監管奠定基礎

中國證監會表示，滬港通監管執法合作備忘錄的簽署，為兩地證監會在滬港通下的跨境監管和執法合作奠定了堅實的基礎。滬港通正式啟動後，兩地證監會將進一步完善違法違規行為的發現和通報機制，提高調查合作的有效性，嚴厲打擊虛假陳述、內幕交易、操縱市場及其他跨境違法違規行為。此外，雙方還將加強執法人員交流與培訓，不斷提高跨境執法合作水準，確保兩地的相關法律法規均得到全面遵守和執行，維護滬港通健康平穩運行。