6月13日，南京證券在上交所掛牌上市，成為江蘇省第三家A股上市券商。南京證券此次IPO發行2.75億股，發行價格3.79元/股，募集資金總額為10.42億元。上市首日，南京證券股票價格漲至5.46元，漲幅達44.06%。

　　南京證券成立於1990年，歷經20余載的風雨洗禮，逐漸從一家區域性券商發展為面向全國的知名綜合類券商。在成立以來的28年裏，南京證券始終保持著連續盈利的記錄，這在週期性極強的證券行業裏可謂屈指可數。在接受記者專訪時，南京證券黨委書記、董事長步國旬娓娓道出了公司的“長跑秘訣”——正是導向正確、鮮明的企業文化傳統和經營管理特色推動著南京證券一路行穩致遠。

　　“新時代，新起點，新機遇。”步國旬表示，A股上市是南京證券發展史上的重要里程碑，未來公司將利用好資本市場的平臺功能，進一步增強資本實力，同時著力發展差異化、特色化業務，向著國內一流的現代金融企業目標加速邁進。

　　穿越牛熊的“長跑健將”

　　有人説，南京證券之所以持續盈利，是因為公司很多創新業務做不了。步國旬表示：“錯！南京證券是綜合類全牌照券商，基本什麼業務都能做。但是‘小心駛得萬年船’，南京證券做業務時非常謹慎，對於創新業務，我們會嘗試，只有看清楚了才會重金投入。”

　　步國旬舉了一個例子。在當年行業綜合治理中，券商資管業務出現了一定問題和風險，一些業務激進的券商花了很多時間和精力去排查風險，清理歷史遺留問題，而南京證券始終保持規範運作，成為全國首批規範類證券公司。

　　“南京證券之所以能實現連續盈利離不開公司企業文化的內在支持。”步國旬介紹，南京證券在艱苦的創業奮鬥歷程中，逐步形成了“三個特別”的經營管理特色。第一個“特別”是指“特別穩健”，公司尤其注重保持業務發展與風險控制之間的平衡；第二個“特別”是指“特別規範”，公司始終堅持規範管理，堅守底線、不碰紅線，建立了行之有效的合規風控體系，形成了良好的公司治理和內控機制；第三個“特別”是指“特別講文化”，公司堅持義利兼顧，形成了“正統、正規、正道”的企業文化，並貫穿公司發展歷程。

　　“‘正統、正規、正道’這六個字是南京證券20多年發展的精髓。企業發展百年靠文化，好的文化可以指導我們一直走下去。”説起南京證券的企業文化，步國旬侃侃而談，自豪之情溢於言表。

　　堅守合規風控“生命線”

　　合規經營、規範發展是南京證券業績穿越“牛熊”的基石。

　　“我是學法律出身的，法律意識比較強。”步國旬説，現在我們都知道提升合規風控能力才能夯實證券公司的經營管理實力，但在那個年代，多數券商對合規的理解遠遠不足，所以在證監會舉辦的第一次全行業合規管理培訓上，參會人員大部分都是部門總經理，少數為分管副總裁，而南京證券派出了公司一把手。

　　“首屆培訓會請的是世界頂級金融機構的首席風控官，其演講內容非常精彩，給我留下了極為深刻的印象，這進一步堅定了我規範運作、嚴格風控的決心。”步國旬回憶道。

　　據步國旬介紹，南京證券堅持穩健和規範發展，不斷完善內控體系和合規風控制度體系。公司設立了合規總監，並在業界較早設立了首席風險官，建立了從董事會到業務部門及分支機構的五級合規風控體系，對業務部門、分支機構、子公司合規風控工作實行垂直管理，進而保障公司實現穩健經營和可持續發展。

　　此外，南京證券還根據最新監管要求，對涉及投資銀行、固定收益、資産管理、信用交易等業務的合規風控工作進行動態調整和優化，以進一步夯實合規風控體系。

　　近年來，伴隨著一些金融亂象的發生，金融領域全面實施從嚴監管。中國證監會強調，要把防控金融風險放在更加重要的位置，促進證券基金行業全面提升合規風控水準，守住不發生系統性金融風險的底線。

　　“規範運作、控制風險並不是説現在突然變得重要了，而是一直都很重要。對於證券公司來説，堅守合規和風控底線就是堅守自身的‘生命線’，做好合規和風控工作，既是對自己負責，也是對廣大投資者負責，更是對國家負責，是一項必須長期堅持做好的基礎性工作，任何時候都不能放鬆。”步國旬進一步強調。

　　根據中國證券業協會發佈的數據，南京證券2016年的風險覆蓋率為478%，在97家證券公司排名第13位，風險管理能力居行業前列。

　　走特色化發展之路 力爭“彎道超車”

　　“依法全面從嚴加強行業監管有益於構建行業健康長遠發展的政策環境。未來伴隨著證券業逐步融入全球金融市場，整個行業的‘蛋糕’將不斷做大。在此過程中，中小券商如能發揮特長，仍能實現更好更快的發展，甚至‘彎道超車’。”步國旬説。

　　證券行業對資本規模要求高。例如，信用業務的開展可能受限于凈資本等因素，證券公司如不能進一步擴大資本規模或及時籌措資金，對公司信用業務開展會産生不利影響。又如，直接投資作為一項重資本業務同樣大量消耗券商凈資本，此次上市有助於南京證券進一步提升資本實力。

　　登陸資本市場為南京證券發展打開新的空間。步國旬表示，南京證券將在規範運作、穩健經營的前提下，利用好資本市場的平臺功能，進一步增強資本市場實力，實現資本與業務發展相匹配，保障公司業務發展。同時，將繼續推進特色發展，立足於服務實體經濟，引導各業務條線找準突破口，找準發力點，創出特色優勢、塑造品牌價值，形成更加多元平衡的盈利格局。南京證券還將適時啟動國際化戰略，響應“一帶一路”的倡議，通過“走出去”進一步拓展發展空間。

　　近年來，金融科技越來越受到券商重視，南京證券也打造了以“金羅盤APP”為核心的移動理財服務平臺。步國旬表示，南京證券將繼續緊跟新興技術趨勢，運用現代信息技術打造更加高效、便捷、智慧化的在線綜合金融服務平臺，不斷提升運用金融科技服務資本市場的能力。

　　步國旬表示，中國證券行業仍是一個大有可為的朝陽行業，證券公司仍會面對相當大的市場機遇和空間，有理由對中國資本市場和證券行業保持充分信心。南京證券將以登陸資本市場為新的起點，努力推動公司各項業務發展再上新臺階，努力向著國內一流的現代金融企業目標加速邁進，為廣大股東創造更大價值，為中國資本市場建設和經濟社會發展作出應有貢獻。（作者 王曉宇）