多家公司董監高或其配偶違規交易

　　10月10日，深交所網站披露多份監管函，瑞豐光電(300241,股吧)、歐浦智網(002711,股吧)、粵水電(002060,股吧)等公司的董監高或其配偶在敏感期交易相關公司股票，違反了相關規定。

　　敏感期買賣股票

　　進入三季報披露窗口期以來，瑞豐光電、哈爾斯(002615,股吧)、歐浦智網、粵水電等公司的董監高或其配偶“搶跑”交易公司股票。

　　根據深交所發佈的監管函，10月9日，瑞豐光電監事簡小花的配偶何德祥通過深圳證券交易所交易系統減持公司股票1.8萬股，交易金額25.27萬元。公司預約于10月24日前披露2017年度三季報。上述行為構成敏感期交易，違反了相關規定。

　　歐浦智網擬於10月24日披露三季報，黃志強作為公司監事，在公司2017年第三季度報告披露前30日內，于10月9日賣出公司股票2萬股，成交金額為24.93萬元。上述行為違反了相關規定。

　　粵水電擬於10月20日披露三季報，公司董事兼副總經理曾陳平在公司第三季度報告披露前30日內，于9月28日買入公司股票3.01萬股，成交金額為12.22萬元。

　　哈爾斯監事陳濤的配偶蔣麗萍通過自己的證券賬戶在9月20日至29日期間累計買入公司股票2.06萬股，成交均價10.03元/股，累計成交額20.66萬元。公司擬於10月20日披露三季報，上述買入行為違反了深交所相關規定。由於蔣麗萍違規買入公司股票，公司對陳濤進行警告並處以2100元罰款。

　　雲意電氣(300304,股吧)控股股東則是一季度業績預告窗口減持違規。深交所10月10日發佈的監管函稱，2月14日至2月20日，雲意電氣控股股東、實際控制人徐州雲意科技發展有限公司通過大宗交易系統合計減持雲意電氣股份560萬股，金額3.32億元，佔雲意電氣總股本的2.47%。2月21日，雲意電氣披露了一季度業績預告。作為雲意電氣控股股東，徐州雲意的上述行為違反了相關規定。

　　原因五花八門

　　根據上市公司發佈的公告，相關人員在敏感期交易的原因五花八門，包括不熟悉法規、失誤操作等。

　　哈爾斯稱，公司監事陳濤的配偶蔣麗萍因對相關法律法規不熟悉而進行了上述交易。上述買入的股票尚未賣出，暫未産生收益。陳濤及蔣麗萍深刻認識到本次違規事項的嚴重性，承諾今後不再發生此類事件，其持有的公司股票在自買入之日起六個月內不賣出。

　　長亮科技(300348,股吧)表示，公司于9月7日發佈了《關於終止發行股份及支付現金購買資産並募集配套資金的公告》，董事趙偉宏于9月8日因誤操作違規買入公司股票，上述股票交易在公司披露重大事項後的敏感期內。

　　業內人士表示，上市公司披露財報、重要事項等的窗口期往往是股價的敏感期。就近期而言，三季報業績的好壞將對股價造成影響，作為上市公司知情人的董監高及親屬，比普通投資者更加了解相關公司的實際情況，因此其相關交易受到限制。

　　業績方面，歐浦智網預計前三季度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤2.56億元-3.03億元，同比增長60%-90%；粵水電預計前三季度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤6775.32萬元-8,807.92萬元，同比增長0%-30%；哈爾斯預計前三季度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤1.02億元-1.27億元，同比增長20%-50%。

　　深交所在監管函中強調，上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股份應當遵守國家法律、法規、中國證監會和深交所相關規定，不得利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不得從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規行為。