興業銀行上海分行長年合規建設豐獲成果

　　國際在線上海微網消息：興業銀行上海分行自2013年起，持續開展“合規年”、“深化合規年”等主題活動，通過日積月累、持之以恒的合規內控管理工作，深入落實日常管理工作細節。近一年，興業銀行開展的“興航程”合規文化建設活動，認真貫徹落實監管部門和興業銀行總行相關內控合規精神，更加牢固地樹立了“合規致勝、專業致勝”的理念，推動分行合規工作在文化宣貫、隊伍打造、體系完善等方面上富有成效，豐獲一大批成果。

　　一系列合規活動

　　興業銀行上海分行通過開展形式豐富多樣的合規活動進行宣貫，充分地調動了全行上下對合規知識的學習熱情。“找缺陷、提建議、強執行”活動圍繞“制度優先、內控先行”的要求展開，對各個業務領域的規範性文件進行了更新和補充，提供了制度保障；“消保和雙錄知識競賽”包含筆試海選、公開搶答賽等多個環節，不僅增強了合規意識，更有效提高了該行對客戶的服務水準；“合規大講壇”活動將外部監管單位的內控要求和該行實際情況相結合，系統性的梳理、授課，幫助員工更好地理解、運用合規知識；“合規口號”徵集活動增強了“興航程”活動的影響力，評選出的優秀口號于分行學習園地進行展示，營造了“合規近在身邊”的企業文化氛圍；“合規朗讀者”活動中，參賽選手們紛紛表達自己在合規工作的心得體會，將合規文化建設引向深入。

　　一支專業隊伍

　　興業銀行上海分行抽調各條線業務骨幹，組成了專業的檢查監督隊伍，緊跟監管政策變化，深入解讀政策要求，對於監管重點關注的業務領域，加大自主排查力度，明確監管“紅線、底線”，一年來，檢查覆蓋了業務管理、支付結算、員工異常行為、信息科技管理等方面。在檢查中，檢查監督團隊一方面全程參與“三違反、三套利、四不當”及“市場亂象”等專項治理的現場檢查工作，發揮專長，切實有效地保障檢查工作的順利開展。另一方面，對以往檢查中所發現問題進行整改情況“回頭看”，堅持問題導向、品質導向和結果導向，充分發揮檢查監督查錯糾弊、校驗核實、評價指導、警示威懾等效用，防止類似問題屢查屢犯。

　　一套評價體系

　　興業銀行上海分行嚴格執紀、嚴肅問責，並在工作中逐步形成並完善合規評價體系。一是嚴格開展問責處罰，對於發現的違規問題堅決查處，絕不姑息，既要處理機構，也要處理到人，通過引入違規積分、加大運用內控問責管理措施不斷補充完善問責手段，對於屢查屢犯的情況，要從重處罰，對於違規情況嚴格做到“三到位”，對違規問題的認識到位，對責任人員的問責到位，對違規機構和人員的處罰到位。二是嚴格落實整改，該行認真總結了近年來外部檢查、內部審計和分行日常檢查中發現的問題，逐一落實整改部門、明確整改內容、將責任落實到人、堅決推動問題整改，不斷完善內控體系，確保整改工作落到實處，攻克同類問題屢查屢犯的“頑疾”。三是規範問責裁量，細化裁量標準，做到公正嚴明，切實落實容錯糾錯機制，堅持“實事求是、區別對待、寬嚴相濟”的問責原則，不斷提升問責工作的精細化程度。

　　據悉，今年興業銀行將開展“合規內控強化執行年”活動，進一步提高“雙基”管理質效，提升“消保”工作水準，全面開展各項檢查整改，深化整治市場亂象工作，有序推進案防工作，堅決守住不發生重大案件的底線。

　　（文 欣業 編輯 張麗麗）