國際在線遼寧頻道消息:2021年,中國進出口銀行遼寧省分行(以下簡稱“遼寧分行”)深入貫徹落實“內控合規管理建設年”工作部署,突出黨建引領,壓實責任,內控工作穩步推進,合規建設卓有成效,為全行各項業務健康發展打下堅實基礎。
制定工作方針 落實主體責任
遼寧分行成立了“內控合規管理建設年”工作領導小組,制定工作方案,對屢查屢犯的合規問題進行深度解析,仔細查找內控工作中的薄弱環節。
分行主要負責人多次組織召開全員合規大會、內部控制梳理討論會,確保各項工作組織到位、推進到位、落實到位。結合總行內控合規“回頭看”檢查,遼寧分行推行了崗位技能培訓、專項檢查、從業人員答辯過關等一系列措施,有效提高了員工的風險防範和合規意識。
強化培訓教育 厚植合規理念
遼寧分行先後舉辦了反洗錢、不良貸款解析、印章管理、重要空白憑證、檔案管理等方面的專題培訓,在培訓中加入討論和問答的環節,對從業人員進行考試,將成績與部門和個人考核掛鉤。
對於關鍵制度和産生問題較多的環節,由管理部門組織相關人員反復討論、厘清要點,逐項跟進落實進度,確保制度要求落實到位。
組織答辯過關 檢驗培訓成果
遼寧分行啟動了中後臺部門崗位制度過關活動,由分行主要負責人、主管行領導和相關部門負責人擔任評委,結合每個人的具體工作進行制度過關考核。
評委提出的問題主要包括應知應會制度相關知識點、工作流程操作關鍵點、內外部檢查易出現問題的風險點等。目前,大部分中後臺部門答辯已完成。答辯活動促進中後臺管理部門人員掌握自身崗位的制度知識,還幫助他們找出了目前存在的問題、理清了下一步的工作思路。
開展自查自糾 強化合規意識
遼寧分行開展了主題為“提質增效、合規護航”的系列內部檢查工作,包括反洗錢、貸後、置換類貸款、檔案、印章、重要空白憑證等六大方面專項檢查。檢查發現,前期推行的培訓、考試、過關答辯等措施,切實起到了提升內部管理水準的作用,內控關鍵環節未發現問題、工作精細化程度明顯提高。分行員工更加深刻地認識到合規經營的重要性,只有把合規理念持以恒地堅持下去,才能有效防範風險,健康穩健地發展。
下一步,遼寧分行將繼續建立長效機制,培育良好的合規文化,築牢合規經營基礎,持續提升內控合規管理能力,為分行高品質發展保駕護航。(文 袁媛)
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