外資控股券商新動向

2019-04-17 08:58:15 | 來源:證券日報 | 編輯:喬文宇 | 責編:陳晨

  近日,方正證券披露了“瑞士信貸對瑞信方正非公開協議單方面增資”的進展公告。這也意味著,瑞信方正有望成為《外商投資證券公司管理辦法》發佈後的第四家外資控股券商。

  此前已經被核準的三家外資控股券商分別是瑞銀證券、摩根大通證券中國有限公司(以下簡稱,摩根大通中國)和野村東方國際證券有限公司(以下簡稱,野村東方)。其中,瑞銀證券和瑞信方正的情況類似,均是因為瑞銀集團增持,將持股比例由24.99%增加至51%,從而成為外資控股券商。

  而摩根大通中國有限公司和野村東方國際證券有限公司均為新設。據記者了解,目前,摩根大通中國的官網已挂出合資券商的招聘崗位;而野村東方也表示,正在積極籌備,爭取年內開業。

  摩根大通中國

  招聘交易、合規等眾多崗位

  首批外資控股券商作為市場關注的焦點,其一舉一動都受到了業內的高度關注。

  其中,今年3月底獲得證監會核準設立的摩根大通中國的註冊地為上海,註冊資本為人民幣8億元,業務範圍為證券經紀、證券投資諮詢、證券自營、證券承銷與保薦。摩根大通中國在其中持股51%,上海外高橋集團持股20%。

  據記者了解,摩根大通中國在正式進入為期6個月的籌備期後,已經迅速展開了招聘工作。

  近日,記者在摩根大通中國的官網發現,該網站已經挂出近30條涉及合資券商崗位的招聘信息,券商常見的崗位均有所涉及。

  其中,摩根大通中國此次招聘的技術團隊副總裁,將是證券技術團隊的領導者,支持股票、固定收益等業務條線。崗位主要負責應用程序服務交付,管理和支持前臺、中臺和後臺交易應用程序,證券合規系統,業務通信,以及與監管機構、交易所、外部銀行圍繞技術解決方案開展工作。

  而股票交易與銷售主管崗主要管理交易員團隊,主要職責包括在集團特定產品系列中開拓市場;管理流動性風險,並支持交易臺的各個方面:交易前分析、研究、交易處理和交易策略;跟蹤供需情況,不斷評估市場發展情況,以便為客戶提供準確的產品信息。

  此外,摩根大通中國的合規崗也在招聘,主要職責包括與區域監管變革團隊合作,更新監管變化,並在必要時提供區域合規性更新,包括但不限于合規風險和與新修訂的監管實施相關的問題;提供有關合規政策的監管變更影響的諮詢;提供相關公司範圍政策的合規諮詢;其他相關的合規領域指定工作。

  記者還注意到,此次摩根大通中國招聘的崗位還包括並購崗位、行政助理崗、文檔管理崗、信息安全經理崗等。

  野村東方

  預計年內就能開業

  與摩根大通中國一同獲得核準的野村東方目前也已經進入籌備期。近日,野村東方相關負責人透露,目前他們正在積極籌備,並爭取年內開業。

  資料顯示,自2018年4月28日,證監會公佈《外商投資證券公司管理辦法》,允許外資持股比例最高可達51%後,野村控股株式會社隨即在2018年5月8日向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料,野村控股株式會社擬持股51%。去年9月28日,野村證券上述申請獲得證監會一次書面反饋。

  今年3月29日,證監會公佈核準設立野村東方國際證券有限公司。野村東方的註冊資本為20億元,業務範圍為證券經紀、證券投資諮詢、證券自營、證券資產管理;3名股東中,控股股東野村控股持股51%,東方國際(集團)有限公司持股24.9%,上海黃埔投資控股(集團)有限公司持股24.1%。

  對此,野村控股表示,新的合資公司在成立初期將以財富管理為主營業務,憑藉野村控股通過面談進行財富規劃的諮詢優勢服務中國高凈值人群。之後,將逐漸建立金融產品銷售渠道,以及拓展機構及其他業務,並最終發展成為一家綜合性證券公司。(記者 呂江濤)

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