興業銀行南昌分行開展“興航程”2017合規內控提升年活動

　　國際在線消息：2017年3月以來，興業銀行南昌分行持續開展一場貫穿全年的“興航程”2017合規內控提升年活動，通過完善內控合規體系，全面貫徹落實國家經濟金融政策，引導全體員工踐行“專業致勝、合規致勝 ”的經營理念，主動提升金融服務實體領域的本領，主動向違規行為説“不”，確保各項業務及管理工作有序開展。

　　強化合規文化建設。為牢固樹立“合規人人有責、合規創造價值”理念，營造合規經營氛圍，該行開展了系列合規文化特色活動。一是組織全體員工簽署了《合規倡議書》，一致承諾“堅持良好職業操守、全面踐行合規文化、牢固樹立底線意識、嚴格執行規章制度、堅決抵制違規行為”；二是開展“合規下基層”活動，組成合規宣講團隊，與一線員工面對面交流互動，及時發現並解決基層員工面臨的合規問題；三是舉辦“合規大講壇”、微課小講堂、風險學習沙龍、合規知識競賽等專題活動，不斷提升員工合規專業知識，規範員工業務操作。

　　健全合規制度體系。該行組織開展了“找缺陷、提建議、強執行”專項活動，對照外部監管要求及業務發展需要，對現行制度進行全面梳理，重檢各項制度的科學性、有效性、完整性及可操作性，切實提高制度的可操作性與執行效果，為經營管理和業務發展提供良好的合規內控保障。

　　加強重點領域專項治理。該行圍繞監管部門“三違反”（違反金融法律、違反監管規則、違反內部規章）、“三套利”（監管套利、空轉套利、關聯套利）、“四不當”（不當創新、不當交易、不當激勵、不當收費）專項治理工作和銀行業市場亂象專項治理工作，及時開展全面排查和整改，有效防範各類潛在風險，進一步提升合規內控管理水準。

　　嚴肅違規責任追究。該行不斷加大對違規、失職、瀆職等行為的處罰力度，持續提高問責工作的針對性與實效性。一是完善員工“全生命週期”管理，管理覆蓋員工入職、在職、離職的全職業週期，將入職背景調查、職業操守與行為規範、“八小時”以外行為及異常行為排查等納入常態化監督管理範疇；二是構建和完善涵蓋不同層級的責任追究體系，即輕微違規累計積分，一般問題違規問責，重大問題員工與機構負責人雙罰問責；三是建全員工合規檔案體系，將員工在職期間的合規嘉獎信息、違規問責處罰信息等如實記載，將合規嘉獎和違規問責結果與員工的評先評優、職位升遷、績效考核等掛鉤，形成“盡職免責、有責必究、問責必嚴、賞罰分明”的問責文化。

　　 活動開展以來，興業銀行南昌分行持續梳理、優化、完善各類業務和管理制度流程，不斷提升對各項業務和管理的合規內控服務和支持力度，有效保障了全行業務健康持續發展，為服務實體經濟貢獻力量。（文/曾強）