近年來，東吳證券作為國有上市金融企業，始終秉持“為實體經濟增添活力，為美好生活創造價值”的使命，深入貫徹“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，以黨建引領鑄魂，以組織保障固本，以多維培訓築基，以宣導滲透聚力，以監督考核促行，積極構建穩健的風險文化體系，為服務國家戰略大局、貢獻金融力量提供堅強保障。2025年5月，東吳證券獲評第七屆“全國文明單位”。

　　強化黨建引領，築牢風險文化政治根基

　　堅持黨的領導和加強黨的建設，是國有企業的“根”與“魂”，也是保障企業高品質發展的獨特政治經驗。東吳證券堅持黨建引領發展，以“紅色引擎”築牢“紅色基石”，充分發揮黨委“把方向、管大局、保落實”作用，持續推進黨建與公司治理、經營發展和企業文化“三個融合”總體格局，確保公司發展行穩致遠。

　　2025年，公司推出新的《黨的建設高品質發展三年規劃》，提出“一核引領、三個融合、五大行動”的“135”黨建工作體系，進一步推動公司黨建的高品質發展。公司堅持底線思維、強化合規風控，將風險文化嵌入公司企業文化理念體系，明確提出“做強合規風控、做大資本實力、做優人才隊伍”發展路徑。

　　東吳證券持續構建“1+N”的文化體系，以企業文化為核心，風險文化為重要組成部分，共同形成文化生態合力；通過風險文化建設，確保風險文化貫穿于經營發展的各個環節，使公司在複雜多變的市場環境中始終保持穩健的發展態勢，為實現“規範化、市場化、科技化、國際化的現代證券控股集團”的願景奠定堅實基礎。

　　健全組織保障，推動風險文化落地生根

　　2025年3月，中國證券業發佈《證券公司全面風險管理規範》，明確提出證券公司應當積極培育中國特色金融文化，踐行“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業核心價值觀，在全行業推行穩健的風險文化。東吳證券堅守“穩”“慎”原則，不斷優化風險管理機制，切實加強重點領域風險防控，持續推進“橫到邊、縱到底、全覆蓋”的與公司自身發展戰略相適應的風險管理體系建設。

　　東吳證券建立公司董事會下設的風險控制委員會、經營管理層下設的風險管理委員會及首席風險官、風險管理部門、業務部門和分支機構設立的合規風控專員四個層級體系，風險管理部門配合首席風險官推動全面風險管理工作，監測、評估、報告公司整體風險水準，併為業務決策提供風險管理建議，協助、指導和檢查各部門、分支機構和子公司的風險管理工作。截至2024年底，東吳證券風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員佔公司總部員工比例達2.5%，全公司風險管理相關崗位人員合計198人。

　　拓展多維培訓，厚植風險文化行為底蘊

　　近年來，東吳證券以常態化的培訓機制為原點，積極從對象維度、內容維度、形式維度上拓展風險文化培訓體系，讓風險文化實現從“知”到“行”的底蘊沉澱，為業務穩健發展注入風控動能。

　　在對象維度上，東吳證券不斷完善，以“點”“片”“面”的分層輻射覆蓋全體人員。“點”上抓關鍵，首席風險官在領導辦公會上向全體高管解讀全面風險管理新規，從頂層設計層面築牢風險防控意識，為全公司風險管理工作定調定向；每年開展兩次合規風控專員培訓大會，分享最新的監管動態、合規風控知識和實踐經驗，提升合規風控人員的專業能力。

　　在內容維度上，東吳證券不斷深化，構建“基礎+專業+場景”三維課程體系，全面提升風險文化培訓的針對性和實效性。基礎課程包含全面風險管理、誠信管理、分類風險管理外規的解讀，專業課程包含資産管理、自營投資、投資銀行等業務的專項培訓，場景化課程從實際案例出發，通過“案例還原、風險剖析、應對推演”實現從知識傳授到能力培養的深度轉化。

　　在形式維度上，東吳證券不斷創新，積極擁抱金融前沿科技，將人工智能融入風險文化培訓體系。公司利用AI數字人技術，精心打造“風險管理小課堂”系列視頻，面向全員進行風險知識科普，已累計發佈AI數字人課程5期，觸達員工超5000人次。

　　深化宣導滲透，促進風險文化入腦入心

　　東吳證券堅持“文化引領、價值驅動”，通過多元載體深化風險文化滲透，推動風險文化從理念認同向價值創造升級，打造獨具券商特色的文化創新範式。

　　文化傳播立體化。東吳證券開展風險文化主題徵文活動，全員踴躍提交131篇作品，評選一等獎2名、二等獎4名、三等獎8名，優秀文章彙編成集，激發全員風險反思與創新思維；舉辦“翰墨書廉風 丹青繪東吳”書畫展，徵集風險文化警句書法作品17幅，繪畫作品6幅，將抽象文化轉化為生動藝術；設計“大道如砥 行穩致遠”主題宣傳折頁，將風險管理是什麼、為什麼、怎麼做凝練成精要文字。

　　管理要求精準化。自2019年起，東吳證券每年定期發佈《合規風控要點與管理要求》，堅持“守底線、強管理”雙軌並進，通過“抓早、抓重、抓新、抓全”四項舉措系統性構建風控體系；針對財富管理、投資銀行、資産管理、自營及衍生品、信用、研究諮詢等六大業務條線，頒布200項具體的合規風控要點及管理要求，為公司各類業務開展提供明確的合規指引和風險提示，確保各項業務穩健運行。

　　優化監督考核，驅動風險文化長效運轉

　　風險文化的生命力在於執行，再完善的文化體系，落實不到位也是空談。東吳證券通過構建“監督、檢查、考核、激勵”全鏈條管理機制，確保風險文化在業務全流程中落地生根、長效運轉，為高品質發展提供堅實保障。

　　動態監督檢查，東吳證券織密風險防控網絡，構建風險控制指標體系，建立覆蓋公司全部業務的動態監控系統，及時識別、發現潛在風險，監控潛在風險的發展與變化程度；每年開展覆蓋全業務部門的全面風控合規檢查，對重點業務關鍵環節開展專項檢查，建立檢查問題管理系統，對檢查發現問題的整改情況進行全過程監督。

　　加強考核激勵，東吳證券強化文化行為導向，制定《東吳證券合規風控考評實施細則》，明確將合規風控要求納入各考評單位的年終考核且權重不低於15%；強化正向激勵引導，每年設立“合規風控金盾”獎，對在合規風控工作中表現突出的人員進行表彰和獎勵，鼓勵全體員工積極投身於風險文化建設，樹立優秀典型，形成良好的風險文化氛圍。

　　東吳證券積極踐行中國特色金融文化和“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，厚植風險文化根基，以文化凝聚共識，以文化促進業務發展。未來，公司將持續深化風險文化基因與業務實踐的融合創新，築牢高品質發展根基，在服務國家戰略大局中彰顯金融國企的使命擔當。（文 劉洪駿）