多家上市公司因“違規”遭處罰

　　原標題：交易所問詢頻頻 多家上市公司因“違規”遭處罰

　　今年以來，滬深交易所進一步加強上市公司監管以及事後追責和懲戒力度。截至7月25日，滬深兩市交易所7月以來共向上市公司發佈59封監管措施函、55封監管問詢函。從監管措施函相關內容看，涉及上市公司業績預告披露差異、違規減持、治理紕漏等問題，並予以不同程度處罰；從監管問詢函相關內容看，涉及上市公司重組交易交易標的估值合理性、控股股東變更風險等問題。

　　監管力度加強

　　截至7月25日，深交所7月以來共發佈29封監管措施函、38封監管問詢函；上交所共發佈30封監管措施函、17封監管問詢函。對涉及關聯交易、停牌時間過長等市場和投資者關心的問題及時監管問詢。相關函件涉及上市公司業績預告披露差異、違規減持、治理紕漏等問題，並予以不同程度處罰。其中，天馬股份、江蘇索普因業績預告差錯，眾合科技、綠凈控股、中聯重科、片仔癀等公司及相關人員因信披違規等問題，被交易所予以不同程度譴責、處罰。

　　7月25日，上交所對中國高科發佈監管關注稱，時任中國高科董事叢建華在2017年5月2日至5月12日期間多次買賣公司股票，構成短線交易。同時，其于5月11日賣出所持公司全部股票的行為，也違反了《公司法》關於董事在任職期間每年轉讓股份不得超過其所持有本公司股份總數25%的相關規定。上交所上市公司監管一部就上述問題做出監管措施決定，對叢建華予以監管關注。

　　對於上市公司停牌時間較長的問題，交易所也在加強監管。7月24日，億利潔能收到上交所發佈的監管工作函，上交所督促公司及時披露重組預案並申請復牌。涉及對象為上市公司、控股股東及實際控制人。根據公告，公司自今年3月6日起，因正在籌劃重大事項申請停牌，公司股票于7月6日起繼續停牌，預計繼續停牌時間不超過一個月，目前已與交易對方達成合作意向並簽署框架協議。

　　上市公司高管違規減持也受到交易所關注。亞威股份7月17日收到的深交所監管函顯示，公司董事長兼總經理于2017年6月1日至2017年7月10日累計買入公司股票210.92萬股，其後於2017年7月11日賣出公司股票8萬股，上述股票買賣行為構成《證券法》第四十七條所規定的短線交易。

　　根據亞威股份7月13日發佈的公告，7月11日，公司董事長冷志斌計劃繼續增持公司股票。但因工作人員輸入交易指令時操作失誤，誤將“買入”選為“賣出”，出售了冷志斌所持有的公司股票8萬股，構成短線交易及違規減持。根據相關規定，本次股票交易産生的收益6.48萬元(未扣除稅費)將上繳公司所有。

　　6月以來，青山紙業，紅旗連鎖等也因公司高管違規減持，被監管部門立案調查或實施處罰。