國際在線財智頻道消息：興業銀行上海分行作為首家落戶上海的異地股份制商業銀行分支機構，在上級單位的指導、支持和幫助下，堅持審慎穩健經營，認真執行從年度監管到專項檢查提出的一系列要求,“內控合規管理建設年”活動，強化風險與合規內控管理，不斷增強發展的安全性，提升為本地經濟服務的能力。

  雙重引領 加強組織保障

  該行高度重視內控合規工作，“內控合規管理建設年”活動一經啟動，分行黨委班子第一時間召開會議，專題學習文件精神和政策要求，逐條解讀排查要點，研究和部署了工作總體方案。該行成立“內控合規管理建設年”領導小組，由分行黨委書記、行長任組長，各分管行領導任副組長，分行23個部門組成領導小組成員。分行強化黨委主體責任、一把手“第一責任人責任”、領導幹部“一崗雙責”，加強過程監督、責任追究，深入整改、全面從嚴治黨主體責任落實情況檢查發現的問題，確保一系列工作落到實處。

  三處落實 有效推進活動落地

  在本次“內控合規管理建設年”活動中，興業銀行上海分行結合“興航程”系列活動有針對性開展相關工作。首先是推動屢查屢犯頑疾根源性治理，鞏固和深化本行市場亂象整治成果，進一步落實2017年以來亂象整治監管檢查、非現場監管通報和自查發現的屢查屢犯問題的整改、責任追究，推動整改與問責落到實處。然後是推動從規範業務經營行為轉向更加注重健全內控合規管理。該行自2016起推行“員工行為十三條禁令”，擯棄“重業績、輕合規內控”的錯誤思想，主動做好員工行為管理，引領自覺守法、審慎經營的銀行業新生態，引導從“被動合規”轉向“主動合規”。最後是強化責任意識、合規意識。一方面分行領導帶頭開展“一把手講合規”，各機構、各部門“一把手”全年覆蓋開展“一把手講合規”活動，基層負責人通過專題講座、晨會、夕會等形式多樣的活動把“講合規”融入日常管理工作之中，為員工做出依法合規的良好示範，以“關鍵少數”形成以上率下的“頭雁”引領作用；另一方面通過“合規下基層”，深入探索“合規盈利”有效路徑。

  為確保工作落到實處、落到細處，該行法律與合規部統一牽頭，組織法律審查、信貸管理、案件防控、消保管理、信息安全等方面分行管理骨幹至基層網點開展培訓交流。同時，調研基層單位在業務發展、內控管理等方面的難點問題，由管理部門開展專項研究，共同落實改進措施，提高基層辦事效率。

  四項機制 合規護航 行穩致遠

  興業銀行上海分行首先是建立對政策風險的反應機制。一方面發揮金融力量支持經濟持續恢復發展，製造業、科技行業、綠色行業、普惠、民營經濟等；另一方面嚴格執行政策到位，積極履行社會責任，強化消費者權益保護，有效落實國家金融支持鄉村政策，推動民營和小微企業、製造業金融服務增量擴面，提升服務實體經濟質效。

  接著是建立自查自糾長效機制，提升自查自糾的意識和能力。一方面全行積極學習和落實監管要求，全面推進“法治興業”建設，以“員工行為十三條禁令”及“興航程”系列活動為主線，打造合規管理“五步曲”，即“明規矩、促提升、強執行、重示範、嚴治理”，健全合規內控長效機制，做實“法治興業”，全面提升員工合規層次，做到“全員合規”；另一方面以合規促發展，分行黨委和紀委發揮領導作用，將合規管理與業務發展同部署、同推進、同督促、同考核、同獎懲。各機構、各部門“一把手”親自抓學習、抓落實，切實履行“盡職合規”。

  然後是完善監管快速響應機制。針對監管反饋的工作人員存在合規意識弱、合規履職的能力不足的情況，以及合規培訓教育工作中存在漏洞的情況，分行法律與合規部與條線部門共同會談，共同探討採取有效的措施，有效堵截合規風險，並堅持合規文化塑造，把合規文化教育與黨史學習教育、廉潔文化建設貫通起來，形成“合規底線”慣性思維，成為黨紀國法、監管規則的自覺遵守者和堅定捍衛者。另一方面，高度重視對監管報送的數據和材料的把關，杜絕遲報、漏報、錯報、隨便報的情況發生，抓細節、抓品質、抓效率，夯實監管快速響應機制。

  最後是建立整改落實長效機制。分行積極發揮黨委的主體責任，紀委監督責任，將整改落實作為我行長期重點工作，對宏觀政策、重大監管工作部署、年度監管意見的落實，內外部檢查及準入、舉報核查，非現場監測等日常監管提示要求等建立整改長效機制，黨委紀委充督導充分的自查自糾，避免形式整改，紙面整改，強化問責機制後督作用。（消息來源：興業銀行上海分行）