美證監會預警區塊鏈炒作

2018-01-24 10:35:21|來源:北京商報|編輯:許煬

  假概念還是高科技,全球崛起的區塊鏈正面臨兩者之間的去偽存真。區塊鏈熱潮之下,那些想通過簡單改個名字就沾邊套利的上市公司已經被美國證監會盯上。美國證券交易委員會(SEC)主席克萊頓本週一表示,將密切關注變更名稱或商業模式公司的公開披露,以確保它們不只是試圖吸引那些急於加入區塊鏈的投資者。

  嚴格審查

  SEC主席克萊頓本週一表示,SEC將密切關注一些新公司的名稱和業務模式,以確保它們不只是試圖吸引那些急於加入區塊鏈的投資者才將企業更名並改變業務模式。

  克萊頓在西北法學院召開的會議上對聽眾說,SEC正在密切關注部分公開上市公司的信息披露,這些公司改變了它們的商業模式,能夠讓它們利用分佈式賬本技術。SEC希望確定這一做法是符合證券法的。

  區塊鏈是去年大火的比特幣等加密貨幣的底層技術。目前在區塊鏈上下注主要有兩種方式,一是購買數字加密貨幣,比如比特幣、以太幣,但購買數字加密貨幣並不是下注于區塊鏈本身,而是下注于區塊鏈的具體應用。

  第二種方式是投資那些使用區塊鏈技術的公司,但投資者需要辨別哪些公司是真的走在科技前沿,股價得到基本面的支撐,而哪些純粹是為了“蹭熱點”提升股價,區塊鏈這個概念早在十年前就有了。

  除了區塊鏈行業本身,與之相關的一些行業投資機會也引起了機構關注。與之相關的企業包括美國在線支付企業PayPal、菲律賓電信運營商Globe Telecom、日本移動運營商KDDI、日本電商企業Rakuten、印度電信運營商Bharti Airtel等。

  克萊頓警告說,一些企業在涉足區塊鏈技術時缺少有意義的追蹤記錄,只是更改了名稱,就立刻向投資者發行債券,卻不對其中涉及的風險進行充分披露,這種做法是不可接受的。SEC此前曾表示,證券發行應符合證券法,並警告投資者防範更廣泛的加密貨幣欺詐風險。

  克萊頓還提到,他們已掌握了一些令人不安的證據,有法律專業人士錯誤地為區塊鏈項目提供諮詢,加密貨幣初創公司通過向投資者募集資金,並向投資者支付代幣,以此避開了美國證券法的約束。

  “更名”推高股價

  新年以來,虛擬貨幣和區塊鏈行情愈演愈烈。大量公司變更名稱或宣佈涉足相關業務後,股價隨即暴漲。儘管這位證監會主席沒有在講話中提到具體的公司名字,但一些公司股價的異常表現很容易讓人對號入座。

  長島冰茶公司(Long Island ice Tea Corp.)更名為“Long Blockchain Corp.”後,企業股價上漲了兩倍多。借加密貨幣火熱勢頭嘗到甜頭的公司還有伊士曼柯達公司。柯達股價上漲超過30%,股價超過4美元/股。

  本月早些時候,SEC宣佈暫停香港區塊鏈諮詢公司UBI Blockchain Internet的股票交易,暫停交易一方面是由於UBI的信息披露中可能存在不準確信息,另一方面近來該公司股價出現不正常且無法解釋的波動。

  成立於2010年的UBI原名JA Energy,于2016年11月更名,在新名稱中加入區塊鏈,並表示將從事區塊鏈業務,利用區塊鏈技術為消費者追蹤食品或藥物源頭。

  在加密貨幣和區塊鏈概念的瘋狂行情中,UBI股價從去年12月8日的7.2美元/股飆漲至去年12月18日的87美元/股,短短數日內漲幅高達1108%。該公司股價曾暴漲至115美元/股,而在去年2月,其交易價格僅為55美分/股。

  但據彭博社報道,該公司迄今為止沒有公佈任何營業收入,且在向監管機構提交的備案文件中,提供了一個無法接通的電話號碼。而公開資料顯示,早在去年12月27日, UBI高管已經拋售股票7230萬股。

  實際上這不是SEC首次出手管理區塊鏈相關市場亂象。上個月,SEC宣佈暫停一家名為The Crypto Company公司的股票交易,理由是該公司存在潛在的交易操縱行為,且對該公司的信息準確性和適當性表示擔憂。

  監管集體發聲

  股神沃倫·巴菲特、摩根大通、高盛等市場大佬日前紛紛表態,有的對區塊鏈泡沫風險發出警告,有的則對此概念堅決看好。10日,巴菲特在接受媒體採訪時表示,“加密數字貨幣最終肯定不會有好結果”。

  9日,之前一直抨擊區塊鏈、比特幣的華爾街大佬——摩根大通董事長兼CEO傑米·戴蒙態度發生了180度大轉彎。他表示,“後悔說過比特幣是一場‘騙局’”,“區塊鏈是實實在在的”,當比特幣漲到足夠高的時候,政府才會認真對待它。有趣的是,去年9月戴蒙曾稱,如果摩根大通有交易員在做數字貨幣交易將被立即解雇,如果有人傻到去買數字貨幣,將血本無歸。

  在加密貨幣資產和相關概念股集體陷入狂歡之時,美國監管機構集體“坐不住了”。三大監管機構集體發聲,提示加密貨幣等投資風險。包括美國金融業監管局(FINRA)在內的機構對投資者敲響了警鐘。

  它們警告投資者提防自稱與區塊鏈技術有關的上市股票。“公司或其他宣傳者很容易粉飾新產品、服務和其他加密貨幣關聯性”,該策略可能被潛在詐騙者利用。

  北美證券管理協會(NASAA)發佈風險提示,提醒加密貨幣投資者“對包括加密貨幣在內的投資保持謹慎”。隨後,美國證券交易委員會主席克萊頓、委員Kara Stein和Michael Piwowar發表聯合聲明,“聲援”北美證券管理協會。SEC在聲明中對NASAA表示讚賞,稱NASAA發佈的風險提示為“及時而深思熟慮的提醒”。(北京商報記者 陶鳳/文 李烝/製圖)

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