五地證監局啟動私募基金專項檢查 事涉上百家機構

　　經歷了2016年的行業洗牌後，資管規模即將站上11萬億“關口”的私募基金今年初便迎來了監管大檢查。

　　證券時報記者獲悉，繼上海、四川、江西三地證監局正式啟動私募基金現場檢查以及隨機抽查後，天津和陜西兩地證監局近日宣佈全面啟動2017年私募基金專項檢查工作。五地證監局此輪專項檢查將涉及上百傢俬募基金，私募已被納入地方證監局常規抽查範圍。

　　津陜啟動專項檢查

　　記者了解到，基於證監會“關於2017年私募基金專項檢查”的統一部署，天津和陜西兩地證監局宣佈正式開展私募基金現場檢查及隨機抽查。

　　天津證監局近日召開轄區私募基金機構監管專題會議，分析了轄區私募基金行業的發展現狀及存在的問題，明確了私募基金行業規範發展的要求。天津證監局今年將重點開展私募基金、銀行間私募債券基金現場檢查以及隨機抽查；對有關機構涉嫌違法違規的投訴舉報進行核查，凡有線索一查到底；對發現的違法違規行為符合立案條件的，堅決立案查處。

　　據接近監管部門的一傢俬募高管向記者透露，天津證監局近日召開的監管專題會議“現場沒有説出名單，但是據説要現場檢查3傢俬募證券投資基金、6傢俬募股權投資基金和2家業務複雜且有媒體負面報道和被投訴的機構”。另一家參與會議的私募高管也向記者確認了這一消息，稱註冊地為天津市的11傢俬募將遭遇監管現場檢查。

　　記者查閱中國基金業協會數據發現，截至2月28日，天津地區管理規模100億元以上的私募股權基金共10家，佔同等規模私募股權基金總數的12.6%；管理規模50～100億元的私募股權基金共16家，佔比11.7%。

　　同時，陜西證監局已研究制定了2017年私募基金專項檢查工作方案：按照“問題導向+隨機抽取”原則，對管理規模30億元以上的私募股權機構和10億元以上的私募證券機構全覆蓋，將業務活躍和複雜程度高、自然人投資者數量多的機構列為檢查重點，確定了8傢俬募機構為檢查對象。

　　中基協統計數據顯示，截至2月28日，陜西地區管理規模30億元以上的私募股權基金和10億元以上的私募證券基金僅4家，分別為陜西國開旅遊産業基金、西安嘉仁投資、西安遠山投資和陜西景唐投資。根據“全覆蓋”原則，這4家機構被陜西證監局進行專項檢查。

　　值得一提的是，為督導轄區私募基金管理人提高規範運作意識，陜西證監局還向轄區108傢俬募基金管理人下發自查通知，要求對照公司業務鏈條全面梳理合規風控制度及運行情況，做好業務運行風險評估工作，按時上報自查報告。

　　參照證券、期貨資管業務檢查要求，陜西證監局還補充增加了“關於關連線構之間的業務隔離、利益衝突和輸送、結構化産品杠桿率、有無‘資金池’”等差異化重點檢查內容。

　　事涉上百傢俬募

　　據了解，春節過後，證監會即向各地證監局內部下發了《關於開展2017年私募基金專項檢查的通知》，要求證監局開展轄區2017年私募基金管理機構現場檢查工作。

　　除了天津和陜西證監局，已有上海、四川、江西三地證監局正式啟動了2017年的私募基金抽查工作，共有33傢俬募機構成為監管部門的抽查對象。私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益衝突防範等投資運作行為的合規情況將是重點抽檢內容。

　　可以明確的是，五地證監局此輪私募基金專項檢查已涉及了數百家機構，私募已被納入地方證監局常規抽查範圍。

　　上海證監局採用電腦隨機抽取程式，共抽取13傢俬募證券投資機構和13家跨區域私募股權投資機構，包括朱雀投資、耀之資産、融葵投資、賽領資本、銀象資産等在內的26家知名私募機構“中彩”。

　　與上海證監局同期開展私募基金現場檢查的，還有四川證監局和江西證監局。

　　四川證監局近日採用了“隨機抽籤”方式，對海之翼基金、富邦金馬、成都通衍、雙流英飛尼迪等4傢俬募機構進行專項檢查；江西證監局則根據管理基金規模和合規風險從當地35傢俬募機構中進行分層抽取後，對萬方資産、灃盈資産、紅連天資産等3傢俬募進行現場檢查。（證券時報記者 吳海燕）