保監會發文鼓勵保險公司掛牌新三板

　　為支持中小保險公司對接全國中小企業股份轉讓系統，在公佈徵求意見稿約4個月後，近日，保監會印發了《關於保險公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌有關事項的通知》。

　　保監會表示，近年來，新三板市場快速健康發展，掛牌公司數量、融資規模和融資能力顯著提升。目前，已有兩家保險公司在新三板掛牌，多家保險公司正在積極申請或計劃申請掛牌。掛牌新三板已成為中小保險公司登陸資本市場、健全市場化資本補充機制、完善公司治理的重要途徑。

　　《通知》闡明瞭保監會支持保險公司在新三板掛牌的總體態度，確立了鼓勵採取做市或競價等更公開透明轉讓方式的政策導向。同時，《通知》規範了保險公司申請掛牌的有關工作程式，明確了保險公司掛牌以後的股權監管要求，允許自然人投資以做市或競價方式掛牌保險公司股份，並比照上市保險公司進行股權監管。

　　《通知》稱，保監會支持符合條件的保險公司在新三板掛牌，鼓勵掛牌保險公司採取做市方式或競價方式進行掛牌股份轉讓。

　　對於掛牌及增發條件，《通知》指出，保險公司應當符合保監會有關審慎監管指標，最近三年內無重大違法違規行為。需取得中國保監會的監管意見。保險公司通過新三板非公開發行股票的，需在發行前取得中國保監會的監管意見。保險公司應當在非公開發行股票完成之日起30日內，按照有關規定向保監會提交變更註冊資本的行政許可申請。

　　《通知》要求，投資人通過新三板持有掛牌保險公司已發行的股份達到5%以上的，應當在該事實發生之日起15日內，由保險公司報保監會批准。保監會有權要求不符合條件的投資人轉讓所持有的股份。投資人通過新三板，以協議方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，應當在該事實發生之日起15日內，由保險公司報中國保監會備案；以做市方式或競價方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，參照上市保險公司監管要求，不再履行備案手續。投資人通過新三板投資掛牌保險公司股份，應當符合保監會規定的條件。

　　保險公司選擇協議方式掛牌的，投資人應當符合《保險公司股權管理辦法》非上市保險公司股東資格的相關規定；保險公司選擇做市方式或競價方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險公司監管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險公司股份。（證券時報記者 曾福斌）