違反融資融券相關規定 三家證券公司被罰

　　5月24日晚，三家證券 公司公告稱，因違反 融資融券相關規定，將被責令改正，給予警告，同時沒收違法所得並處罰款。

　　中信證券公告稱，收到證監會行政處罰事先告知書。中信證券2015年違規為司度(上海)貿易有限公司開立信用賬戶，違規提供融資融券服務，根據規定，中國證監會擬決定：責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得6165萬元，並處3.08億元罰款；對相關責任人笪新亞、宋成給予警告，並分別處以10萬元罰款。

　　國信證券同時公告稱，收到證監會《行政處罰事先告知書》，因違規為司度(上海)貿易有限公司實際控制的資産管理計劃開立證券賬戶和信用賬戶，證監會擬責令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.67萬元，並處1.04億元罰款；對王建等相關責任人給予警告並分別處以10萬元罰款。此外，證監會對國信期貨責令改正，給予警告，沒收違法所得18.02萬元，並處54.08萬元罰款；對張金城、李毅給予警告，並分別處5萬元罰款。

　　此外，海通證券公告稱，收到《證監會行政處罰事先告知書》，因違規為上海司度實際控制的資産管理計劃開立證券賬戶和信用賬戶，證監會擬責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.97萬元，並處罰款254.83萬元；對相關負責人員左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，並分別處以10萬元罰款。